美国NFA控告外汇经纪商Avail Trading

美国商品期货协会（NFA）日前发布了最新公司投诉文件，文件针对的是一家名为Avail Trading Corp.的加州地区外汇代理经纪商。

美国商品期货协会在文件中提到，其已注意到Avail Trading今年年初开启了银行破产清算程序。 此前由于一位客户指控Avail Trading的净资本要求以及一项法律行动超过了相应的损失要求，引起了该公司寻求银行破产保护。

NFA此次针对Avail Trading的行动原因涉及一系列违规行为，包括未满足净资本要求，未满足先进先出（FIFO）的订单路径，没有有效监督，未遵守商业荣誉的高标准以及其他在投诉中指出的内容。

根据美国商品期货协会规则 2-9,美国商品期货协会合规守则2-39(a), 以及其违反美国商品期货协会合规条例 2-36(e)的情况，Avail Trading需在30天之内解决回应NFA的控诉，之后各方还需要展开谈话，达成协议。

另外：

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）日前公布一则消息称，在其干预下，零售场外衍生品发行商XTrade.au Pty Ltd (AFSL监管牌照号 No. 343628)将调整处理客户资金方式。

近期，澳洲当地监管部门注意到 XTrade 集团的支付处理过程不符合澳大利亚公司法的要求，法律规定经纪商需要在收到客户资金的当天或者第二个工作日将其支付到客户信托帐户。客户现金账户只在一定时间基础上进行协调。

ASIC 同时关注到XTrade的母公司过去一直为了覆盖潜在的风险敞口，存放一个“缓冲”资金到客户信托帐户。然而，当地的公司法不允许授权公司以“缓冲”或者其他的方式将属于自己的资金存入。在澳大利亚证券及投资委员会监管指南212条42款有相关处理场外衍生品的规定，关于客户的资金账户，授权公司需要维持适当及审慎的调节做法。

澳洲证监会会员 Cathie Armour表示：“保护客户资金是实现对投资者利益的重要保障。对支付客户资金至正确的资金信托账户而进行综合的缓冲或者延迟，可能违反相应的立法保护。”