FCA警告: 德意志银行在控制金融犯罪问题上严重失职

一份英国金融行为监管局（FCA）的机密调查结果显示，德意志银行在反洗黑钱和制裁恐怖主义金融方面具有严重失职。该监管当局对此已制定特别监管措施。去年，FCA组织的一次深入审查发现德意志银行在此问题上存在诸如文件丢失和缺乏交易监管等诸多问题。一封FCA3月2日发给德意志银行的官方信件表明，其已经下令对其进行单独的独立调查。

该信件称：“我们的总体结论表明，德意志银行英国分行在发洗黑钱和制裁恐怖主义金融方面有严重失职，事实上是系统性失职，该行高管层对金融犯罪问题缺乏有效的领导和管理的情况已经持续相当长一段时间”。

继上周德意志银行因操纵伦敦银行同业拆借利率和涉嫌100亿美元可疑交易问题而被调查，FCA此次调查无异于第二次给德意志银行（德国最大的银行）当头一棒。上周其一名前董事会成员因交易丑闻被拘捕。

针对德意志银行英国分行和都柏林分行进行调查后，FCA已命其出具一份技术人员报告（skilled persons report)，以便于对德意志银行必须完成的整改工作进行评估。这些报告通常要耗时数月才能完成。该报告的结果将成为FAC的进一步执法调查的依据。该执法调查通常也要耗时几个月才能发布调查和处罚结果。

德意志银行方面表示：“我们非常明白这些问题的严重性，我们正在着手处理解决”。